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UBS亦在2008年至2017年间向客户收取高于其标准披露水平或比率的费用,这些不当手法涉及一系列持续了一段长时间的严重系统性缺失,UBS多年来有系统地向非常大量的客户多收款项,t572.com-t572com-澳门顶级博彩网址, 香港证监会行政总裁欧达礼(Mr Ashley Alder)称:“证监会期望所有中介人在管理客户的买卖时秉持严格的诚信标准,当中涵盖各种问题,客户顾问和助理会在客户要求买入或卖出产品后,香港证券及期货事务监察委员会(下称“香港证监会”)因瑞银(UBS.US)在长达十年的期间内向客户多收款项及犯有严重的相关系统性内部监控缺失,以及第一及第二防线的功能失效,同时,已自行向(香港)相关监管机构汇报,缺乏职员培训及监督。

瑞银亚洲投资银行部董事总经理岑天所持牌照也被暂时吊销两年,”

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